快未按规定履行客户身份识别义务，国泰君安证券被罚95万元

时间：2025-07-06 08:18:43 来源：网络整理编辑：焦点

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1月12日，中国人民银行上海分行公布了一张罚单，剑指。罚单显示，国泰君安证券股份有限公司主要违法违规事实案由）为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。对于上述违法行为，中国人民银行上

1月12日，按规安证中国人民银行上海分行公布了一张罚单，定履剑指。行客

罚单显示，户身国泰君安证券股份有限公司主要违法违规事实（案由）为未按规定履行客户身份识别义务、份识罚万未按规定报送可疑交易报告。别义对于上述违法行为，泰君中国人民银行上海分行对国泰君安证券股份有限公司罚款人民币95万元。券被

王吉学，按规安证时任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总经理，定履对该公司未按规定履行客户身份识别义务，行客未按规定报送可疑交易报告违法违规行为负有责任，户身中国人民银行上海分行对其处以罚款人民币4.25万元。份识罚万

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